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基金应当合规应当分支发布

2018-01-12 17:15:58标签:合规 公司 部门

  □本报记者刘夏村12日,中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》,券商中国记者获悉,为进一步明确《合规管理办法》的具体要求,针对行业理解不一的有关问题,证监会于01月12日拟定了一份名为“《合规管理办法》相关问题解答”的政策口径,《规范》自01月12日起施行,记者梳理获悉,该份《合规管理办法》相关问题解答的通知,明确了合规管理办法中“工作人员”、“公司总部人数”、“合规管理人数”的定义,对券商和基金公司设立独立合规部门也做出明文要求,此外也具体阐述了“合规风险管控难度较大部门”的范围及合规管理人员的工作权责界定。

  基金管理公司的投资管理部门等合规风险管控难度较大的部门、分支机构应当配备专职合规管理人员,如何理解“全体工作人员”的范围?解答:“工作人员”指以公司名义对外展业的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳动派遣至公司的客服人员等,《规范》要求,基金管理公司应当通过有效的内部控制措施,将合规管理落到实处,并应当遵循以下原则:一是健全性原则。

  合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责,二是有效性原则,证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工,建立内部控制部门协调互动的工作机制。

  三是权责匹配原则,证券公司应当将合规管理部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分;基金管理公司应当将合规管理部门与承担风控职责相关的部门进行区分,四是相互制约原则。

  2、焦点二:公司总部人数、合规管理人数该如何统计?办法中的第二十二条规定证券基金经营机构合规部门中具备3年以上相关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,如何理解“公司总部人数”?解答:公司总部人数是指在公司总部相关部门工作的人员数量,五是及时性原则,在统计“合规管理人员”数量时,是否要将相关部门和分支机构专职合规管理人员包含在内?通知中的解答是,《办法》第二十二条规定的合规管理人员,指的是人员编制和绩效考核均在合规部门的合规管理人员。

来源:绥化要闻网

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